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告別野蠻生長 基金子公司通道業(yè)務門檻將提高

2013-11-28 09:08  來源:中國證券報  說兩句  分享到:

  去年11月首批基金專項子公司獲批至今已經(jīng)歷一年的“野蠻”增長,5000億元規(guī)模只差“臨門一腳”。然而就在此時,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于加強專項資產(chǎn)管理業(yè)務風險管理有關事項的通知》,這意味著基金子公司將需要加強業(yè)務風險控制,通道業(yè)務門檻或提高。

  告別“野蠻生長”

  為規(guī)范專項資產(chǎn)管理業(yè)務,加強風險管理,促進該項業(yè)務健康發(fā)展,近日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于加強專項資產(chǎn)管理業(yè)務風險管理有關事項的通知》。

  基金業(yè)協(xié)會表示,今年以來,基金管理公司子公司專項資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展迅速。據(jù)統(tǒng)計,截至2013年9月底,共有41家子公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務,管理規(guī)模約為4600億元,其中主要為專項資產(chǎn)管理業(yè)務。鑒于該項業(yè)務處于起步階段,基金業(yè)協(xié)會在廣泛征求意見的基礎上,根據(jù)業(yè)務特點,結(jié)合行業(yè)實際情況,制定《通知》,要求基金管理公司及其子公司堅持穩(wěn)健、審慎的經(jīng)營理念,合理開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

  上海證券首席基金分析師代宏坤表示,從《通知》內(nèi)容可以看出,出發(fā)點是為了基金子公司業(yè)務健康規(guī)范,對于基金子公司而言是件好事;鹱庸窘(jīng)過一年多發(fā)展,已經(jīng)有41家,也具備一定規(guī)模,目前有必要對其風險管理給予提示,從而使子公司在經(jīng)歷“野蠻生長”之后進入健康化發(fā)展的新階段。

  “總體來講,《通知》從原則出發(fā),適合子公司環(huán)境,也滿足了子公司靈活性需要!睒I(yè)內(nèi)人士表示。

  通道業(yè)務門檻或提高

  業(yè)內(nèi)人士認為,《通知》從原則出發(fā),對合規(guī)性進行要求,并不會對基金子公司業(yè)務產(chǎn)生限制。不過,子公司的通道業(yè)務方面,需要提高業(yè)務門檻,不能完全依賴于渠道。

  代宏坤表示,《通知》要求開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務的機構要對項目進行篩選、審慎調(diào)查等,基金公司可能會加強子(財苑)公司的風險管理?傮w而言,這對子公司業(yè)務發(fā)展影響不大,對于其引導較為重要。

  基金子公司有關人士表示,該公司實際上一直按照《通知》內(nèi)容進行要求的,例如《通知》規(guī)定,各機構應當完善內(nèi)部管理機制,建立長效激勵約束機制,防止片面追求項目數(shù)量與管理規(guī)模而忽視風險的短期行為,加強對從業(yè)人員的合規(guī)教育。該公司在考核上,注重中長期角度,而不是為了短期利益;《通知》要求,根據(jù)單一客戶資產(chǎn)管理合同委托人書面指令進行投資的專項資產(chǎn)管理計劃,應當要求委托人書面承諾委托財產(chǎn)來源和用途的合法性,并對根據(jù)其指令實施的投資行為承擔相應風險;要求機構加強專項資產(chǎn)管理計劃的流動性管理。該公司以前也會要求客戶填寫調(diào)查問卷。

  然而,對于客戶資金來源的合法性、反洗錢方面,該人士表示,基金公司子公司能力或許有限,只能夠做到提示客戶資金來源的合法性,或者在“基信”合作中,要求信托是合理合法融資獲得的資金,但是子公司自身很難判斷背后實際資金來源是否合法。

  目前一些基金子公司主要依賴于銀行等渠道從事通道類業(yè)務,《通知》提出,“開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務的機構特別應當建立合作方以及項目遴選機制,明確遴選標準和程序,對項目進行獨立盡職調(diào)查,不得完全依賴合作方的推薦和調(diào)查!庇袠I(yè)內(nèi)人士分析,這強調(diào)了子公司獨立盡調(diào)的責任,但是并不意味著子公司不能依托第三方來獲取、篩選項目,因為當前環(huán)境下,不同階段需要不同的機構協(xié)助。此外,子公司今后要建立合作方以及項目遴選機制,明確遴選標準和程序,這意味著,子公司對于通道業(yè)務應當設立明確的標準,不能所有金融機構的項目都隨便做,相當于對通道業(yè)務提高了要求。

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編輯:宮喜金

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