央廣網(wǎng)北京9月29日消息（記者管昕 鄭澍 林麗麗）據(jù)中央廣播電視總臺中國之聲報道，科技是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是第一動力。但在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，部分環(huán)節(jié)在體制機(jī)制上還存在著制約因素；而在勇闖市場浪潮中，國有資本常因無法預(yù)知項(xiàng)目最終收益，市場嗅覺不敏感，決策滯后，導(dǎo)致風(fēng)險投資錯失先機(jī)。

10月1日起，《廣東省科技創(chuàng)新條例》（以下簡稱《條例》）將正式施行。其中，有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化和國資創(chuàng)投基金的容錯機(jī)制引發(fā)熱議。建立職務(wù)科技成果和國資創(chuàng)投“容錯機(jī)制”，如何激發(fā)出更加蓬勃的科技創(chuàng)新力量？

科研團(tuán)隊成果作價入股科創(chuàng)公司

室外清掃機(jī)器人在作業(yè)（央廣網(wǎng)發(fā) 受訪者供圖）

在廣州二沙島公園，一臺臺室外清掃機(jī)器人不知疲倦地忙碌著。廣東省科學(xué)院智能制造研究所機(jī)器人技術(shù)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人徐智浩負(fù)責(zé)在現(xiàn)場觀察機(jī)器人狀態(tài)，隨時做調(diào)試�！斑@里面的核心技術(shù)還是更加復(fù)雜化的場景感知。這類機(jī)器人和自動駕駛技術(shù)相比，一個典型差異，就是自動駕駛技術(shù)會依賴標(biāo)線、交通燈的感知、路線的感知，但戶外清掃機(jī)器人，其實(shí)是工作在廣場、物流園、公園這種環(huán)境，是沒有那些標(biāo)線的�！毙熘呛普f，他們團(tuán)隊研發(fā)的這項(xiàng)科技成果，已和一家公司達(dá)成合作協(xié)議，科技團(tuán)隊以專利評估作價130萬元入股該公司，科研人員占股3.5%，也就是收益部分的70%。徐智浩還表示，目前為止，這家公司運(yùn)營效果不錯，去年的相關(guān)訂單已達(dá)到1000臺左右，一些“高大上”的地段也取得了應(yīng)用。

除了高收益的吸引，更讓徐智浩團(tuán)隊備受鼓舞的是《條例》即將實(shí)施，這讓他們吃上了科技成果轉(zhuǎn)化的“定心丸”�！稐l例》中涉及這樣的內(nèi)容：建立健全科技創(chuàng)新容錯機(jī)制，包括利用財政性資金設(shè)立的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等單位通過科技成果作價投資形成的國有股權(quán)，已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)仍發(fā)生投資虧損的，經(jīng)單位審核并報主管部門備案后，不納入國有資產(chǎn)保值增值考核范圍，免責(zé)辦理虧損資產(chǎn)核銷手續(xù)。徐智浩說：“科研成果賦權(quán)讓科研團(tuán)隊更有干勁，容錯機(jī)制也一定程度上解除了他們的后顧之憂。之前是沒有這條路的，專利成果產(chǎn)權(quán)人一般是單位，其中的發(fā)明人員在其中并無產(chǎn)權(quán)�！稐l例》會激勵科研人員，加快科研成果轉(zhuǎn)化速度�！�

《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》（總臺中國之聲記者管昕 攝）

科技成果轉(zhuǎn)化面臨哪些“腸梗阻”？

上個月，廣東省科學(xué)技術(shù)廳、教育廳聯(lián)合印發(fā)《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》，其中明確盡職免責(zé)的適用范圍，也強(qiáng)調(diào)了底線和紅線問題，尤其規(guī)定了四大免責(zé)情形：免除在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任；免除在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資中不進(jìn)行資產(chǎn)評估的責(zé)任；免除科技成果轉(zhuǎn)化活動中的作價投資虧損責(zé)任；免除科技成果轉(zhuǎn)化過程中的其他相關(guān)決策失誤責(zé)任。

廣東省科技廳資統(tǒng)處副處長易彤彤表示，科技創(chuàng)新本身就是一個風(fēng)險很大的活動，未來不確定的事物，很難精準(zhǔn)判斷，客觀的原因造成科研活動失敗，投資出現(xiàn)虧損，這才是需要探討的容錯范圍和空間。“一個是涉及上級主管部門，還有一個是單位內(nèi)部。他們沒法放心大膽地投項(xiàng)目，因?yàn)榇蠹叶寂峦跺e了要追責(zé)。很多時候是因?yàn)樯弦粋�層面沒解決，導(dǎo)致單位內(nèi)部也不敢放松這方面的管理�！币淄�彤說，無論是聯(lián)合印發(fā)的文件還是新近出臺的地方性法規(guī)，都是為了解決現(xiàn)有體制機(jī)制的障礙。

《廣東省科技創(chuàng)新條例》

科技創(chuàng)新離不開金融的支持�！稐l例》有關(guān)科技金融的部分提出，有條件的縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)堅持政府引導(dǎo)、市場培育，建立覆蓋科技創(chuàng)新全鏈條和科技型企業(yè)全生命周期的科技創(chuàng)新投資基金體系。廣東省科技廳政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)處處長張燕說：“從政府角度來說，要建立健全這樣的業(yè)績考核激勵約束和容錯機(jī)制相結(jié)合的機(jī)制。我們在制定的過程中聽取了很多創(chuàng)投界的意見�！稐l例》里明確規(guī)定，對國有天使投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金不以國有資本的保值增值為主要考核指標(biāo)，是不能對它的對象進(jìn)行泛化或過度應(yīng)用的。”

“到底他做了哪些之后就算盡職免責(zé)了？政府部門還要出臺相應(yīng)的配套規(guī)定�！睆V東省人大常委會法制工作委員會副主任陳永康表示，這部地方性法規(guī)出臺后，各級政府和相關(guān)部門還有很多配套性文件需要進(jìn)一步細(xì)化。

作為改革開放的前沿，廣東一直是吸引全球投資的熱門目的地。打通科技創(chuàng)新體制機(jī)制的“任督二脈”，將釋放更多的科創(chuàng)動能。“我們經(jīng)常說搞基礎(chǔ)研究，一定要板凳能坐十年冷。我們就想通過十年的穩(wěn)定支持，再加上長周期的考核，能夠使一大批的基礎(chǔ)學(xué)科、基礎(chǔ)理論的科技人員取得重大的突破�！睆V東省科技廳副廳長吳世文表示。

考核國資創(chuàng)投風(fēng)投項(xiàng)目不單以保值增值“論英雄”

《條例》在容錯免責(zé)方面，對國資創(chuàng)投風(fēng)投項(xiàng)目也有深遠(yuǎn)影響。近日，來恩生物首席執(zhí)行官彭曉明正帶領(lǐng)團(tuán)隊開展細(xì)胞免疫治療項(xiàng)目的關(guān)鍵攻關(guān)。去年6月，團(tuán)隊獲得來自廣州產(chǎn)業(yè)投資基金領(lǐng)投的數(shù)億元B2輪融資，有了這樣長周期的國有資本投入，企業(yè)得以落戶廣州，為尚未攻克的臨床創(chuàng)新療法開展研究。彭曉明告訴記者，“我們需要做原創(chuàng)的創(chuàng)新，還有突破性以及顛覆性的創(chuàng)新。這就需要尋找到一些更具有耐心的資本，一旦形成突破了以后，我們就能夠形成更大的應(yīng)用價值�！�

來恩生物實(shí)驗(yàn)室（央廣網(wǎng)發(fā) 受訪者供圖）

長期以來，鼓勵創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、基金“投早、投小、投硬科技”是社會普遍期待和引導(dǎo)方向。然而，國企經(jīng)營與投資需要考慮國有資產(chǎn)保值增值的要求。因?yàn)閾?dān)心國有資產(chǎn)流失，國企往往對保本的需求高過回報率，不少地方的國有資本、國有基金不敢投回報周期長、可能存在投資失敗風(fēng)險的長期項(xiàng)目。

此前廣東已有部分地區(qū)針對國有資產(chǎn)投資特點(diǎn)，率先開展國資投資容錯嘗試。今年6月，廣州開發(fā)區(qū)發(fā)布的相關(guān)管理辦法就提出：科創(chuàng)母基金秉承堅持產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、鼓勵干事創(chuàng)業(yè)、寬容失誤的原則，建立管理運(yùn)作容錯機(jī)制。此外，廣州、深圳早前已有相應(yīng)探索�！八麄冊谡{(diào)研中發(fā)現(xiàn)，這方面的制度建設(shè)是缺失的。因?yàn)樵缙陧?xiàng)目的不確定性導(dǎo)致在最后考核或者是審計的過程中，造成一些職業(yè)風(fēng)險。后來我們就結(jié)合區(qū)里推的容錯糾錯機(jī)制，在我們科創(chuàng)母基金的條例方案辦法里起草了一條，只要它不是有道德風(fēng)險，就按照勤勉盡責(zé)的原則�！睆V州開發(fā)區(qū)金融工作局副局長梅少成說。

對國有創(chuàng)投基金進(jìn)行綜合評價，保值增值不再是主要考核目標(biāo)。作為全國首批國有資本運(yùn)營公司，廣州產(chǎn)業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司董事長魏大華表示，《條例》的出臺，會在一定程度上讓他們放開手腳�！坝泻芏囗�(xiàng)目投資是不可能每一個都能成功的，要制定符合市場規(guī)律、行業(yè)特點(diǎn)的體制機(jī)制”。