證監(jiān)會(huì)2015年私募基金檢查 140余家機(jī)構(gòu)存非法集資等問(wèn)題
2016-01-15 17:09:00 來(lái)源:央廣網(wǎng)
央廣網(wǎng)北京1月15日消息(記者柴華)據(jù)中國(guó)之聲《新聞晚高峰》報(bào)道,今天(15日)下午,證監(jiān)會(huì)召開(kāi)每周例行新聞通氣會(huì),回應(yīng)證券市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題。
目前發(fā)布會(huì)還在進(jìn)行當(dāng)中,在主動(dòng)發(fā)布的環(huán)節(jié)中,證監(jiān)會(huì)首先發(fā)布了證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管要求的新聞行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),目的也是為了保護(hù)大家資金的安全。同時(shí),證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2015年私募基金的檢查執(zhí)法情況。
新聞發(fā)言人鄧舸表示,2015年證監(jiān)會(huì)對(duì)140多家私募基金進(jìn)行了檢查。發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題包括,一是登記備案信息失真;二是資金募集的行為違規(guī),比如向一些非合格的投資者進(jìn)行募集,變相降低了投資者的標(biāo)準(zhǔn),以及違規(guī)保本保收益等等;第三是投資運(yùn)作行為的違規(guī),比如挪用或者侵占資金財(cái)產(chǎn)等等;第四就是公司管理失范以及涉嫌違法犯罪,證監(jiān)會(huì)區(qū)分不同的情形,采取了一些監(jiān)管措施,包括對(duì)上海、寶銀、創(chuàng)贏管理公司做出了行政處罰以及對(duì)27家私募基金管理人采取了行政措施等等。
另外鄧舸再度強(qiáng)調(diào),私募基金的登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
另外針對(duì)2015年的稽查執(zhí)法情況,今天發(fā)言人做了梳理。值得注意的是,近期證監(jiān)會(huì)對(duì)自然人股民劉某某去年6月2日對(duì)東方財(cái)富風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的解讀做出15萬(wàn)的行政處罰罰款。鄧舸今天強(qiáng)調(diào),證監(jiān)會(huì)之所以處罰劉某某,針對(duì)的是他編造傳播虛假信息這一行為,關(guān)于其“預(yù)計(jì)周四、周五重大利空”的表述。
鄧舸表示,傳播虛假信息的行為有三大危害:一,破壞了市場(chǎng)的誠(chéng)信環(huán)境;二,虛假信息經(jīng)過(guò)對(duì)資本市場(chǎng)的運(yùn)作破壞了機(jī)制;三,特殊的市場(chǎng)情況下,虛假信息的傳播可能會(huì)引發(fā)市場(chǎng)過(guò)度反應(yīng),甚至誘發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
編輯:高夢(mèng)蝶
關(guān)鍵詞:私募基金;證券;執(zhí)法
繼1月1日起深圳暫停互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)商市登記注冊(cè)后,上海、北京等地近日也傳出相關(guān)最新進(jìn)展。中國(guó)銀河證券私募匯數(shù)據(jù)顯示,2016年1月首周新成立私募基金管理人137家,而2015年11月和12月單月新成立的私募基金管理人數(shù)量分別為1896家和1344家,2015年數(shù)量最多的月份是7月,單月新增2688家。
2016-01-12 18:40:00
證監(jiān)會(huì)副主席方星海25日說(shuō),今年以來(lái),新三板市場(chǎng)掛牌私募基金管理機(jī)構(gòu)頻繁融資,融資金額和投向引起廣泛關(guān)注,因此需要暫停私募基金管理機(jī)構(gòu)的掛牌和融資,并對(duì)前期融資的使用情況開(kāi)展調(diào)研。
2015-12-25 14:42:00
海通證券被證監(jiān)會(huì)調(diào)查,涉嫌未按規(guī)定審查客戶。
2015-08-26 10:05:00
參與討論
我想說(shuō)
央廣網(wǎng)官方微信
手機(jī)央廣網(wǎng)